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放弃证券牌照角逐,最“财大气粗”瑞达期货退出网信证券破产重整,好买基金与指南针会否望而却步?

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财联社(深圳,记者成孟琦)讯,随着瑞达期货一纸退出公告,对网信证券破产重整的“三国争霸”告一段落。

12月24日盘后,瑞达期货发布公告,称根据对网信证券尽职调查的结果,经审慎评估,决定不再参与网信证券破产重整投资人的公开招募和遴选,并向管理人发送了《关于终止参与网信证券破产重整投资人公开招募和遴选的沟通函》。


就在不久前的11月5日,瑞达期货官宣通过网信证券重整投资人初筛,成为继好买财富与指南针之后,第三家参与角逐的公司。至此,三方销售机构、金融数据终端公司与期货公司争取一张证券牌照的“三国争霸”场景成为资本市场上的热点话题。

尽调与反向尽调后,瑞达宣布放弃

发布退出网信证券破产重整投资人的公开招募前,瑞达期货董秘12月10日在投资者关系平台上回答关于公司是否有把握拿下网信证券的问题时曾表示,“目前公司正按照要求开展对网信证券的尽职调查并接受管理人的反向尽职调查,本次网信证券破产重整投资人是面向社会公开招募和遴选,有多家投资人参与,能否成为最终的重整投资人尚存在不确定性。”

截至12月24日收市,瑞达期货报收24.71元,总市值110亿人民币,一年内其股价高见30.1元,最低点18.41元。另外,根据瑞达期货2021年第三季度季报,旗下公募基金的规模为2.9亿元。三季度主营收入16.53亿元,同比上升116.04%;扣非净利润3.58亿元,同比上升183.59%;其中2021年第三季度,公司单季度主营收入5.9亿元,同比上升84.79%;单季度归母净利润1.32亿元,同比上升119.49%;单季度扣非净利润1.25亿元,同比上升149.19%;负债率86.49%,投资收益1.58亿元。

再看瑞达期货的主营业务,涵盖了期货经纪业务、期货投资咨询业务与资产管理范围。并且瑞达期货还积极开展风险管理业务、境外金融服务业务和公募基金业务。根据瑞达董秘回答投资人时的说法,瑞达国际证券(香港)有限公司于2021年5月向香港证监会递交了申请第一类证券交易牌照的材料,之后回复了香港证监会的有关问询,目前仍在等待香港证监会审批。

不置可否,牌照是券商业务最重要的一道门槛。网信证券的牌照可以帮助收购方拓展业务空间,并敲开财富管理大时代的门。此外,不得不提的一点是,申请境内券商牌照的难度系数要远远大于申请境外券商牌照,根据港交所11月数据,香港有640家持牌证券经纪商,而2021年中国证券业协会上半年数据显示,A股持牌券商为139家。瑞达期货在境外积极申请牌照,经过尽调后,却放弃了网信证券这块“蛋糕”,更加让市场揣测,尽调与反尽调当中到底有何发现?

网信证券重组并不被业界看好

据初略估计,网信证券的破产重整至少需要10亿人民币资金。因为体量小负债高业务不突出等原因,起初业界并不看好其重整投资人的招募,但网信证券不仅很快收到多家意向重整投资人的报名,且有三家机构通过重整投资人初筛。

网信证券成立于1995年4月18日,注册资本5亿元。而根据其审计后2020年报,网信证券去年实现营业收入5169.17万元,净利润-5979.81万元,资产总额7.03亿元,负债总额42.79亿元,净资产-35.76亿元。在2018年证监会的证券公司分类结果中,网信证券的评级为CCC,随后的2019年至2021年,网信证券连续被评为D级,排名全行业垫底。

根据2021年上半年财报,指南针公司账面货币资金和短期理财产品累计拥有不少于10亿的非受限资金;瑞达期货账面货币资金90.24亿元;好买财富账面资金约为33.96亿元。作为三家竞争者中最“财大气粗”的公司,瑞达期货率先退出。

随着瑞达期货最先退出网信证券破产重组的竞争,三家机构争抢一张券商牌照的格局被打破,通过初筛者仅剩下好买财富和指南针。

指南针是一家金融数据终端开发者,拥有一定的客户资源和流量优势,有从业人员表示,指南针主营业务与证券业务高度协同,如果拿下网信证券牌照,或可效仿东方财富成为“小东财”。而新三板上市公司好买财富,主营业务是公私募基金销售,若拿下网信证券,将极大地扩展其业务发展空间。

瑞达期货广东分公司被处罚

作为最“财大气粗”和最先退出网信证券破产重整的竞争者,瑞达期货分公司11月曾被证监会出具多项警示与处罚。

根据中国证监会公布的广东监管局行政监管措施决定书显示,瑞达期货广东分公司存在多种情况,包括:为个别居间人申请开通公司客户关系管理系统账号;部分自然人居间人在瑞达期货广东分公司考勤打卡并现场办公,瑞达期货广东分公司向其支付居间佣金外,并按照公司内部经纪条线业务人员考核标准,向其支付相应薪酬;瑞达期货广东分公司由部分自然人居间人销售瑞达期货的资管产品,并向其支付资管产品销售佣金。

广东证监局认定,上述情况反映出该分公司的居间人管理、业务风险管控存在漏洞,违反了《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第十条第二款、《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。并根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,决定对瑞达期货广东分公司采取责令改正的行政监管措施,瑞达广东分公司需于收到决定书之日起30日内向证监局提交书面整改报告。另外,肖赞伟作为瑞达期货广东分公司负责人,未能勤勉尽责,对上述情况负有直接责任,广东证监局对其出具警示函。

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