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7年“长跑”一审败诉！东北证券被判赔近3亿

围绕一桩定向资管计划违约导致的旧案，东北证券和吉林敦化农商行之间进行了长达近7年的“诉讼长跑”。如今，一审判决正式出炉。

11月20日晚间，东北证券发布关于诉讼事项的进展公告。根据判决结果，东北证券应赔偿原告吉林敦化农商行2.94亿元及利息。

东北证券称，本次诉讼判决为尚未生效的一审判决，暂时无法预计其对公司本期利润或期后利润的影响，后续公司将提起上诉。

截至最新收盘，东北证券市值为176亿元。

一审判决出炉

据记者了解，2021年5月19日，吉林敦化农商行以东北证券作为“东北证券长盈4号定向资产管理计划”管理人，在该产品设立、募集和存续过程中未履行管理人的法定义务和约定义务，导致敦化农商行遭受重大损失为由，向吉林省长春市中级人民法院对东北证券提起诉讼，要求予以赔偿。

东北证券表示，11月17日，公司已收到吉林省长春市中级人民法院下发的《民事判决书》。根据判决结果，公司应赔偿原告吉林敦化农商行2.94亿元及利息。

关于本次诉讼事项对公司的影响，东北证券回应称，本次诉讼判决为尚未生效的一审判决，最终诉讼及执行结果尚存在不确定性，暂时无法预计其对公司本期利润或期后利润的影响。后续公司将提起上诉，积极采取各项措施，维护公司及股东的合法权益。

“上市公司存在诉讼事项可能会面临多方面的风险，如股价波动风险、财务状况风险、声誉风险等。”财经评论员张雪峰向记者表示，投资者应该谨慎对待任何涉及公司的诉讼事项，并持续关注其进展，以便做出明智的投资决策。

“诉讼长跑”近7年

实际上，此次东北证券和吉林敦化农商行之间的诉讼纠纷由来已久。

据悉，2013年，东北证券作为管理人成立了“东北证券长盈4号定向资产管理计划”，委托人为恒丰银行南通分行。

产品设立后，委托人指令东北证券与吉林昊融有色金属集团有限公司（简称“昊融集团”）签订《特定股权收益权转让与回购协议》，投资3亿元用于受让昊融集团持有的8000万股吉恩镍业股票收益权。后恒丰银行南通分行将“东北证券长盈4号定向资产管理计划”资产受益权转让给吉林敦化农商行。

2017年4月，昊融集团在“东北证券长盈4号定向资产管理计划”到期后无法按期支付回购本金和溢价款，吉林敦化农商行提起诉讼。吉林敦化农商行要求东北证券对解质押800万股吉恩镍业股票、1500万股东海证券股权未办理质押登记、未办理西乌珠穆沁旗昊融有色金属有限责任公司99%的股权质押的行为在3.4215亿元范围内承担优先偿付责任。

2018年11月，经吉林省高级人民法院、最高人民法院两级法院审理，判决东北证券以案涉800万股吉恩镍业股票被处置时价格为限承担补充赔偿责任，该诉讼案件终结。

2019年至2020年期间，吉林敦化农商行就强制执行这一环节多次提出执行申请与执行异议申请，但遭到了驳回。

随后，吉林敦化农商行于2021年5月再度提起诉讼，即前文所涉案件。

年内频收罚单

作为老牌券商，东北证券年内祸不单行，频收罚单，甚至还被“一事多罚”。

今年4月，东北证券被中国人民银行长春中心支行作出行政处罚，指出其公司违反反洗钱管理规定，存在未按规定履行客户身份识别义务的行为，决定对东北证券处以51.86万元罚款。

6月17日，因在豫金刚石2016年非公开发行股票项目中存在多方违规，东北证券及相关人员受到证监会的重罚：对公司责令改正、给予警告，没收保荐业务收入188.68万元，并处以三倍罚款，合计罚没金额754.72万元；5名责任人员被给予警告，处以5万-20万元罚款不等。

时隔3个月，东北证券再次因豫金刚石旧案被深交所采取书面警示的自律监管措施，5名保荐代表人被给予通报批评的处分。

值得注意的是，在东北证券被证监会重罚后不久，证监会同月曾公布了最新一期证券公司“白名单”。东北证券成为了4家被调出“白名单”的券商之一。

从业绩方面来看，2022年，东北证券实现营收50.77亿元，同比下滑32.10%；实现归母净利润2.31亿元，同比下滑85.78%。不过，今年以来，该机构业绩回暖。2023年前三季度，东北证券实现营业收入48.55亿元，同比增长22.37%；归母净利润5.76亿元，同比增长109.24%。

公开资料显示，东北证券成立于2000年6月，前身为吉林省证券公司，于2007年8月在深圳证券交易所挂牌上市。截至11月21日收盘，东北证券报收于7.54元/股，股价收跌1.57%，最新市值为176亿元。

本文源自国际金融报

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